合規監察部

合規監察部是行使公司內部控制、監督管理職能的專門部門,依照國家相關法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律準則、公司內部規章制度、以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則,既對外部客戶資質及經營活動的合規性實行日常審核工作,又對適用范圍內內部人員的經營管理與執業行為實施監察工作。合規監察部的主要職能如下:
1, 合規審核職能
根據公司戰略發展規劃,構建公司合規管理體系,完善、修訂合規手冊和其他合規風險管理規章制度;
及時關注行業政策調整,重點跟蹤國家法律法規、監管規定和變動,提出制定或者修改公司的內部規章制度的建議;
對公司市場費用及涉及外部人士的推廣活動,實施日常審核工作,主動識別、評估、監測和報告、預防合規風險;
組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢;
與公司監管機構,行業協會保持日常監管溝通,配合公司及外部檢查機構開展現場檢查;
2, 市場監察職能
及時制定與更新市場監察管理制度,建立公司整體內控體系,提升組織效率,避免公司經濟損失;
強化竄貨管理,加強市場巡查,維護良好的市場秩序與價格體系,保證客戶及公司利益;
檢查各項政策及活動落地情況,保障隊伍健康發展,為公司決策提供參謀;
接受并調查內外部舉報,建立與完善投訴舉報核查機制,處理嚴重損害公司利益的案件,樹立廉潔從業的工作氛圍;


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